| 【时 效 性】 | 证监法律字〔2007〕5号 | 【颁布日期】 | |
| 【颁布单位】 | 175 | 【实施日期】 | 证券法规 |
| 【法规层次】 | 100 | 【文 号】 | 全国 |
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| 【关 键 字】 | |||
（2007年3月6日证监法律字〔2007〕5号）
根据《规章制定程序条例》的规定，按照贯彻实施修订后的《证券法》、《公司法》的要求，在废止前五批规章和规范性文件（以下统称“规章”）的基础上，我会对成立以来至2006年12月31日期间公布的证券期货类部门规章进行了再次清理。其中，自2005年1月1日至2006年12月31日期间，已明令废止的规章58件，应予废止和自行失效的规章17件。现将这两部分共75件规章的目录予以公布。
此外，在2004年1月至2006年12月期间，经国务院同意后明令废止、在《立法法》施行前发布的行政法规有4件，一并予以公布。
附件：1．第六批废止的证券期货类部门规章目录
2．2004年1月至2006年12月期间经国务院同意明令废止的证券期货类行政法规目录
3．2005年1月至2006年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录
附件1：第六批废止的证券期货类部门规章目录
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│ 序号 │ 部门规章名称 │ 文 号 │ 发布日期 │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 1 │关于加强对上市公司董事、监事│证监发字[1996]54号 │ 1996年4月22日 │
│ │、经理持有本公司股份管理的通│ │ │
│ │知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 2 │关于《基金管理公司法人许可证│证监基金字[1999]21号 │ 1999年7月12日 │
│ │》管理有关事项的通知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 3 │关于向二级市场投资者配售新股│证监发行字[2000]5号 │ 2000年2月13日 │
│ │有关问题的通知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 4 │关于加强证券公司承销企业债券│证监机构字[2000]85号 │ 2000年4月30日 │
│ │业务监管工作的通知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 5 │关于调整证券投资基金认购新股│证监基金字[2000]34号 │ 2000年5月18日 │
│ │事项的通知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 6 │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]36号 │ 2001年3月6日 │
│ │容与格式准则第9号-首次公开 │ │ │
│ │发行股票申请文件 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 7 │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]42号 │ 2001年3月15日 │
│ │容与格式准则第7号-股票上市 │ │ │
│ │公告书 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 8 │公开发行证券的公司信息披露内│证监发[2001]66号 │ 2001年4月26日 │
│ │容与格式准则第14号-可转换公 │ │ │
│ │司债券上市公告书 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 9 │公开发行证券的公司信息披露规│证监会计字[2001]16号 │ 2001年6月29日 │
│ │范问答第3号-弥补累计亏损的 │ │ │
│ │来源、程序及信息披露 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 10 │证券投资基金规范运作指导意见│证监基金字[2001]37号 │ 2001年8月21日 │
│ │第一号基金管理公司章程制定指│ │ │
│ │导意见 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 11 │关于2002年受理公开发行证券申│证监发行字[2002]14号 │ 2002年1月24日 │
│ │请材料的通知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 12 │关于向二级市场投资者配售新股│证监发行字[2002]54号 │ 2002年5月20日 │
│ │有关问题的补充通知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 13 │关于拟公开发行股票公司资产负│证监发行字[2002]122号 │ 2002年10月29日 │
│ │债率等有关问题的通知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 14 │关于转发《国家计委、财政部关│证监会计字[2003]2号 │ 2003年2月9日 │
│ │于重新核定证券市场监管费收费│ │ │
│ │标准及有关问题的通知》的通知│ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 15 │公开发行证券的公司信息披露内│证监发行字[2003]26号 │ 2003年3月24日 │
│ │容与格式准则第1号-招股说明 │ │ │
│ │书 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 16 │关于证券交易所核准企业债券上│证监发行字[2004]150号 │ 2004年9月15日 │
│ │市交易有关事项的通知 │ │ │
├───┼──────────────┼────────────┼─────────┤
│ 17 │关于证券公司承销限额豁免有关│证监机构字[2006]226号 │ 2006年9月27日 │
│ │问题的通知 │ │ │
└───┴──────────────┴────────────┴─────────┘
附件2：2004年1月至2006年12月期间经国务院同意明令废止的证券期货类行政法规目录
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│ 序 │ 行政法规名称 │ 文 号 │ 发布部门 │
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│ 1 │可转换公司债券管理暂行办法 │证委发[1997]16号 │ 证券委 │
├──┼───────────────┼───────────┼─────────┤
│ 2 │证券投资基金管理暂行办法 │证委发[1997]81号 │ 证券委 │
├──┼───────────────┼───────────┼─────────┤
│ 3 │中国证监会股票发行核准程序 │证监发[2000]16号 │ 证监会 │
├──┼───────────────┼───────────┼─────────┤
│ 4 │证券结算风险基金管理暂行办法 │证监发[2000]22号 │ 证监会 │
│ │ │ │ 财政部 │
└──┴───────────────┴───────────┴─────────┘
附件3：2005年1月至2006年12月期间明令废止的证券期货类部门规章目录
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│ 序 │ 部门规章名称 │ 文 号 │ 发布日期 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 1 │关于禁止股票发行中不当行为的通│证监发字[1996]21号 │ 1996年1月25日 │
│ │知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 2 │证券经营机构股票承销业务管理办│证委发[1996]18号 │ 1996年6月17日 │
│ │法 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 3 │关于坚决制止股票发行中透支等行│证监发字[1996]169号 │ 1996年8月22日 │
│ │为的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 4 │关于股票发行与认购方式的暂行规│证监发字[1996]423号 │ 1996年12月26日 │
│ │定 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 5 │关于股票发行工作若干规定的通知│证监[1996]12号 │ 1996年12月26日 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 6 │证券市场禁入暂行规定 │证监[1997]7号 │ 1997年3月3日 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 7 │关于做好1997年股票发行工作的通│证监[1997]13号 │1997年9月10日 │
│ │知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 8 │证券投资基金管理暂行办法实施准│证监基字[1997]3号 │1997年12月12日 │
│ │则第二号《证券投资基金托管协议│ │ │
│ │的内容与格式（试行）》 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 9 │上市公司章程指引 │证监[1997]16号 │1997年12月16日 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 10 │关于禁止证券经营机构申购自己承│证监机字[1997]4号 │1997年12月29日 │
│ │销股票的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 11 │关于股票发行工作若干问题的补充│证监[1998]8号 │1998年3月17日 │
│ │通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 12 │关于对拟发行上市企业改制情况进│证监发字[1998]259号 │1998年10月6日 │
│ │行调查的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 13 │证券经营机构高级管理人员任职资│证监机字[1998]46号 │1998年12月11日 │
│ │格管理暂行办法 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 14 │关于对拟公开发行股票公司改制运│证监发[1999]4号 │1999年2月4日 │
│ │行情况进行调查的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 15 │关于加强证券经营机构股票承销业│证监机构字[1999]54号 │1999年7月5日 │
│ │务监管工作的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 16 │关于法人配售股票有关问题的通知│证监发行字[1999]121 │1999年9月8日 │
│ │ │号 │ │
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│ 17 │关于股票上市安排有关问题的通知│证监发行字[2000]86号 │2000年6月23日 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 18 │上市公司股东大会规范意见 │证监公司字[2000]53号 │ 2000年5月18日 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 19 │关于证券经营机构股票承销业务监│证监机构字[2000]199 │2000年9月5日 │
│ │管工作的补充通知 │号 │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 20 │关于拟发行股票公司聘用审计机构│证监发行字[2000]131 │2000年9月22日 │
│ │等问题的通知 │号 │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 21 │关于调整证券公司净资本计算规则│证监机构字[2000]223 │2000年9月23日 │
│ │的通知 │号 │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 22 │关于《证券经营机构高级管理人员│证监机构字[2000]240 │2000年10月27日 │
│ │任职资格管理暂行办法》的补充通│号 │ │
│ │知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 23 │公开发行证券的公司信息披露编报│证监发[2000]76号 │2000年11月2日 │
│ │规则第3号-保险公司招股说明书 │ │ │
│ │内容与格式特别规定 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 24 │公开发行证券的公司信息披露编报│证监发[2000]76号 │2000年11月2日 │
│ │规则第4号-保险公司财务报表附 │ │ │
│ │注特别规定 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 25 │关于新股发行公司通过互联网进行│证监发行字[2001]12号 │2001年1月10日 │
│ │公司推介的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 26 │关于查询从事证券交易当事单位和│证监发[2001]12号 │2001年1月19日 │
│ │与被调查事件有关的单位在金融机│ │ │
│ │构账户的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 27 │关于做好上市公司新股发行工作的│证监发[2001]43号 │2001年3月15日 │
│ │通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 28 │上市公司新股发行管理办法 │证监会令第1号 │2001年3月28日 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 29 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2001]52号 │2001年4月2日 │
│ │与格式准则第10号-上市公司新股 │ │ │
│ │发行申请文件 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 30 │上市公司发行可转换公司债券实施│证监会令第2号 │2001年4月26日 │
│ │办法 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 31 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发（2001）64号 │2001年4月26日 │
│ │与格式准则第12号-上市公司发行 │ │ │
│ │可转换公司债券申请文件 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 32 │关于做好上市公司可转换公司债券│证监发行字[2001]115 │2001年12月25日 │
│ │发行工作的通知 │号 │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 33 │关于上市公司增发新股有关条件的│证监发[2002]55号 │2002年7月24日 │
│ │通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 34 │上市公司收购管理办法 │证监会令第10号 │2002年9月28日 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 35 │上市公司股东持股变动信息披露管│证监会令第11号 │2002年9月28日 │
│ │理办法 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 36 │关于加强证券公司高级管理人员任│证监机构字[2002]312号 │2002年10月14日 │
│ │职资格审核工作的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 37 │合格境外机构投资者境内证券投资│证监会令第12号 │2002年11月5日 │
│ │管理暂行办法 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 38 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号 │2002年11月28日 │
│ │与格式准则第15号-上市公司股东 │ │ │
│ │持股变动报告书 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 39 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号 │2002年11月28日 │
│ │与格式准则第16号-上市公司收购 │ │ │
│ │报告书 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 40 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号 │2002年11月28日 │
│ │与格式准则第17号-要约收购报告 │ │ │
│ │书 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 41 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号 │2002年11月28日 │
│ │与格式准则第18号-被收购公司董 │ │ │
│ │事会报告书 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 42 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发[2002]85号 │2002年11月28日 │
│ │与格式准则第19号-豁免要约收购 │ │ │
│ │申请文件 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 43 │关于规范基金管理公司股东出资转│证监基金字[2002]102号 │2002年12月26日 │
│ │让有关事项的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 44 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发行字[2003]27号 │2003年3月24日 │
│ │与格式准则第11号-上市公司发行 │ │ │
│ │新股招股说明书 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 45 │公开发行证券的公司信息披露内容│证监发行字[2003]28号 │2003年3月24日 │
│ │与格式准则第13号-可转换公司债 │ │ │
│ │券募集说明书 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 46 │关于要约收购涉及的被收购公司股│证监公司字[2003]16号 │2003年5月20日 │
│ │票上市交易条件有关问题的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 47 │关于进一步规范股票首次发行上市│证监发行字[2003]116号 │2003年9月19日 │
│ │有关工作的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 48 │中国证券监督管理委员会股票发行│证监会令第16号 │2003年12月5日 │
│ │审核委员会暂行办法 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 49 │中国证券监督管理委员会股票发行│证监发[2003]88号 │2003年12月11日 │
│ │审核委员会工作细则 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 50 │关于规范上市公司实际控制权转移│证监公司字[2004]1号 │2004年1月7日 │
│ │行为有关问题的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 51 │中国证券监督管理委员会上市公司│证监发[2004]41号 │2004年5月12日 │
│ │重组审核委员会工作规程 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 52 │关于期货经纪公司股东资格有关问│证监期货字[2004]44号 │2004年7月19日 │
│ │题的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 53 │证券公司高级管理人员管理办法 │证监会令第24号 │2004年10月9日 │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 54 │关于实施《证券公司高级管理人员│证监机构字[2004]129号 │2004年10月11日 │
│ │管理办法》有关问题的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 55 │上市公司股东大会网络投票工作指│证监公司字[2004]96号 │2004年11月29日 │
│ │引（试行） │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 56 │关于首次公开发行股票试行询价制│证监发行字［2004］162 │2004年12月7日 │
│ │度若干问题的通知 │号 │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 57 │关于上市公司股权分置改革试点有│证监发[2005]32号 │2005年4月29日 │
│ │关问题的通知 │ │ │
├──┼───────────────┼───────────┼──────────┤
│ 58 │关于做好第二批上市公司股权分置│证监发[2005]42号 │2005年5月31日 │
│ │改革试点工作有关问题的通知 │ │